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    2018年05月20日

    第10期 总第484期

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    “网银”殊途同归路
    金融服务似乎正在以你想要的方式前行。 相应的,金融的生态及格局也在发生重大变化。技术的推动让金融的数字化转型愈发明显,传统金融机构“离柜率”同互联网银行业务激增形成强烈的对比。[详细]
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  • 70岁大妈操纵股价,两次都亏还被罚款90万……

    时间:2017-02-14    来源:每日经济新闻    作者:宋思艰 李净翰 我要评论() 字号:T | T

  • 天网恢恢疏而不漏,日前,辽宁证监局对一位70岁的大妈徐秀芝开出了90万元的罚单,对她违反《证券法》的行为进行了处罚。

      每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,徐秀芝这个名字非等闲之辈。从2014年以来,徐秀芝还跻身多家上市公司的十大股东或十大流通股东。

    不到半小时发出42笔委托

      根据辽宁证监局行政处罚决定书,该局对徐秀芝操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。此案现已调查、审理终结。

      徐秀芝在海通证券开立普通账户和信用账户,资金来源为自有资金和海通证券融资,账户由本人控制和操作。

      在2015年8月31日14:26:58至14:54:25时段内,徐秀芝账户发出42笔申买委托,申报买入昆百大A(000560)数量合计约1556万股,占申报时同方向同档位申报总量的99.92%,是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的9.77倍。其中单笔委托股数为100万股的有11笔,单笔委托股数为60万~80万股之间的有5笔。

    ▲昆百大A在2015年8月31日的股价走势图(数据来源:东方财富)

      在上述42笔委托中有41笔采用了撤单指令,委托买入撤单股数占比为88.08%。这42笔委托中至少有22笔的申报价格高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计约184万股,买入成交股数占该股同时段成交量的57.64%。

      在当天14:54:25,昆百大A到达涨停价20.45元。该时段昆百大A股价涨幅为13.49%。14:54:43至14:55:28,该账户分3笔申报买入约63万股,股价再次达到涨停价20.45元。昆百大A当日股价涨幅9.90%,与深证综指偏离12.96%。

      同样在2015年的7月20日,徐秀芝用类似的手法操纵了永高股份(002641)的股价。

    ▲永高股份在2015年7月20日的股价走势(数据来源:东方财富)

      遗憾的是,虽然徐秀芝操纵了上述两只股票的股价,然而这两次操纵的结果是扣除有关税费后均亏损。

      对于徐秀芝操纵证券市场的行为,辽宁证监局依据《证券法》相关规定,对她处以90万元罚款。

    徐秀芝资金实力雄厚

      从徐秀芝操纵股价的细节可以看到,她的操作动作极为迅速,非一般股民可相比。此外,徐秀芝的资金实力不可小觑。

      首先,要想操纵股票,资金量肯定少不了。其次,每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者还注意到,徐秀芝这个名字还曾出现在上市公司的十大流通股东名单中。

      根据华锦股份(000059)三季报披露,徐秀芝持有其流通股的比例为0.69%,名列十大流通股股东的第六名。

      此外,在2016年徐秀芝还曾是佛慈制药(002644)和金龙机电(300032)的十大流通股股东,只是后来又退出了。

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  • [ 作者:宋思艰 李净翰 ]
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